A.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。
E.G
第1题
A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次
B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级,并明确相应的纠正措施和方案
C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用,可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据
D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况,于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构
第7题
A. 岗位交流
B. 近亲属回避
C. 内部审计
D. 强制休假制度
第8题
A. 了解客户从事资金交易的权限和能力
B. 向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证
C. 明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
D. 建立岗位之间的监督制约机制
第10题
B、贷前调查、贷时审查、贷后检查
C、资信审查
D、风险控制
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