A.审核洗钱风险管理政策和程序;
B.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制;
C.定期向董事会报告反洗钱工作情况及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件;
D.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
第1题
B.制定行为守则及其细则,并确保实施
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
第2题
B.制定清晰的执行和问责机制
C.制定风险管理政策和程序
D.建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
第3题
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
第4题
B.定期获得关于市场风险性质和水平的报告,监督高级管理层在市场风险管理方面的履职情况
C.审议我行各类市场风险报告,确定全行重大市场风险控制/缓释方案并监督其有效实施
D.负责根据监管要求和建议及时改进和完善我行的市场风险管理政策和程序,提高市场风险管理水平
第5题
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第6题
B.制定信用风险管理策略(战略)。
C.按季向董事会、监事会、监管部门报告信用风险管理情况。
D.定期评估、监督执行信用风险管理策略(战略)及信用风险偏好
第7题
B.推动建立识别、计量、监测并控制风险的程序和机制,采取适当的规避风险、缓释风险、降低风险和分散风险的方法和措施
C.提出业务部门与风险管理部门的设置方案,保证风险管理的各项职责得到有效履行
D.对风险管理体系的充分性与有效性进行监测、评估和改进
第9题
A. 在操作风险的日常管理方面,对风险管理委员会负最终责任;
B. 负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程;
C. 全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;
D. 为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等;
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!