制裁风险评估工作采用方法开展（）

B．产品

C．性质

D．地域

B．季

C．半年

D．年

B．负责实施本机构的制裁合规管理，负责本机构名单监测系统的建设和管理，管理本机构监控名单，开展制裁风险评估、名单筛查、跨境合规信息查询、风险处置和报告等工作。

C．负责向总行报告本机构涉及制裁业务情况、代理行冻结和拒绝交易情况、制裁筛查预警处理情况、系统建设情况、监控名单管理、重大制裁风险事项。

D．负责配合其他境内外机构发起的跨境合规信息查询

A.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。

B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。

C.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。

D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应。

B．牵头组织全行识别、评估、监测洗钱风险，及时向董事会和高级管理层报告洗钱风险情况

C．落实交易监测和名单监控相关要求，组织全行开展大额交易和可疑交易监测、分析、报告以及制裁名单监测工作

D．推动反洗钱文化建设，建立并及时调整反洗钱工作组织架构，明确反洗钱主管部门、业务部门及其他部门在反洗钱工作中的职责分工和协调机制

A.由有关主管部门责令改正，给予警告。

B.由有关主管部门按照各自职责分工责令停产停业，并处二千元以上五万元以下罚款。

C.情节严重的，吊销许可证。

D.构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚。

A：责令停产停业

B：处二千元以上五万元以下罚款

C：情节严重的，吊销许可证

D：构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚

B．健全性

C．保密性

D．有效性

B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作

C.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作

D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应

B.金融机构、特定非金融行业和职业充分运用与其风险相匹配的反洗钱和反恐怖融资预防措施，并上报可疑交易报告

C.主管部门适当运用金融情报和其他所有相关信息开展洗钱和恐怖融资调查

D.调查洗钱犯罪活动，起诉犯罪分子，并采取有效、适当和劝诫性处罚措施