违反公司网络金融业务规章制度行为及处理中描述的认证工具领取与交接违规的行为有哪些（）

A．决策机制

B．内控机制

C．激励机制

D．约束机制

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（ ）。

A.约见谈话、责令参加培训

B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C.责令处分责任人员、限期说明情况

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

此题为判断题(对，错)。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

A．中国证监会及其派}}{机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施

B．中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

C．中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

D．情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?( )

A.通报批评

B.暂停从事交易所期货业务资格

C.公开谴责

D.取消从事交易所期货业务资格

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

A．中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施

B．中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

C．中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

D．情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（ ）

此题为判断题(对，错)。

甲公司主营业务有三项，分别是汽车制造、水处理和金融。在2007年的金融危机中，汽车制造和金融业务受到重创，为保证企业生存，公司决定将金融业务出售给另一家企业，这种决策属于（ ）。

A.清算战略

B.转向战略

C.放弃战略

D.紧缩与集中战略

甲公司主营业务有三项，分别是汽车制造、水处理和金融。在2007年的金融危机中，汽车制造和金融业务受到重创，为保证企业生存，公司决定将金融业务出售给另一家企业，这种决策属于（ ）。A．清算战略B．转向战略C．放弃战略D．紧缩与集中战略

A. 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

B. 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C. 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育

D. 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任