一级审查机制，业务从分行发起到报送总行审查的流程为：尽职调查→经营机构负责人复核→分行分管风险行领导审核→分行行长审签→总行审查审批（）

A．2

B．3

C．5

D．10

A．由账户开立网点通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实

B．分行一名尽职调查人员到存款银行上门核实或者委托异地的分支机构进行上门核实

C．分行两名尽职调查人员到存款银行上门核实或者委托异地的分支机构进行上门核实

D．亲见单位法定代表人（负责人）在开户申请书和账户管理协议上签章确认，并留存对经营地址与单位法定代表人（负责人）业务意愿的核实资料

银行业从业人员应当做到( )。

A. 对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理

B. 对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理

C. 对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理

D. 了解客户的业务单据

E. 与同事交流客户信息

A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理

B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理

C.对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理

D.了解客户的业务单据、

E.了解客户账户开立、资金调拨的用途

银行业从业人员应当做到( )。

A．对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理

B．对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理

C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理

D．了解客户的业务单据

根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于( )年。

A.10

B.7

C.5

D.3

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（ ）。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.撤销资格

D.责令改正

通过尽职调查，机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（ ）。

A. 充分了解发行经营隋况及面临的风险和问题

B. 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件

C. 确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

D. 了解并选择具备资质的中介服务机构

通过尽职调查，机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（ ）。 A．充分了解发行经营隋况及面临的风险和问题 B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D．了解并选择具备资质的中介服务机构

小企业授信业务调查时限为( )工作日，从受理业务开始到调查完成递交审查审批部门为止。

A.三个

B.五个

C.七个

D.十五个