A.奖池资金
B.中奖资金
C.销售资金
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开
Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果当做历史记录保存
Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监督机构备案
Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在15个工作日内向监管机构备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第6题
I.预测基金的投资业绩
Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字
ⅢI.片面强调集中营销时间限制
Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、ⅣV
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
第10题
A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
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