A.小贷公司
B.典当行
C.农村中小金融机构
D.担保机构
E.民间融资
F.非法集资
第2题
B.银行业重点外包服务机构应当每年聘请独立的审计机构,对自身外包服务进行风险评估,年度风险评估报告需报送所服务的银行业金融机构,并抄送银监会或其派出机构。
C.银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良记录,且应当与项目成员签订保密协议,并保留至少10年的法律追诉期。
D.银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行股权激励,增加团队的稳定性和凝聚力。
E.
F.
G
第3题
B.银行业重点外包服务机构应当每年聘请独立的审计机构,对自身外包服务进行风险评估,年度风险评估报告需报送所服务的银行业金融机构,并抄送银保监会或其派出机构。
C.银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良记录,且应当与项目成员签订保密协议,并保留至少10年的法律追诉期。
D.银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行股权激励,增加团队的稳定性和凝聚力。
E.
F.
G
第6题
B.具有完善的质量管理体系,并通过业界公认较为权威的质量管理资质认证。
C.承担银行业金融机构数据中心、灾备中心机房及基础设施外包服务的银行业重点外包服务机构,其机房及基础设施应当达到国家电子计算机机房最高标准。
D.承担集中存贮客户数据的业务交易系统外包服务,或承担银行业金融机构客户资料、交易数据等敏感信息的批量分析或处理服务的银行业重点外包服务机构,应当具有完善的运行服务管理体系,并通过业界公认较为权威的运行服务管理资质认证
第8题
B.为民间融资牵线搭桥
C.自办、入股、参与经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财(资产管理)机构等融资中介机构,或者为融资中介机构实际出资人或控制人
D.与客户、担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财(资产管理)机构等频繁发生大额资金往来
E.-
F.-
G.-
H.-
第9题
B.要定期开展相关业务内部控制有效性评估
C.要完善业务操作流程,要增强各职能部门之间、各级机构之间、各业务条线和各业务岗位之间的监督、约束和制
D.要强化重要客户和大额风险管控要求
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