A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
第5题
A.商业银行应建立健全综合理财服务的内部控制和定期检查制度,保证综合理财服务符合有关法律、法规及银行与客户的约定
B.商业银行不区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动
C.商业银行应制定理财计划或产品的研发设计工作流程,制定内部审批程序,明确主要风险以及应采取的风险管理措施,并按照有关要求向监管部门报送
D.商业银行应对理财计划的研发、定价、风险管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范,建立健全有关规章制度和内部审核程序,严格内部审查和稽核监督管理
第6题
B、详细制定具体而有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程
C、建立健全理财业务风险管理体系
D、将理财业务风险纳入全面风险管理体系中
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