办理挂失业务的几个风险点说法错误的是（）

B．验资不成功的验资户撤销时，应将资金原路退回给投资人，对于以转账现式缴存资金的允许提取现金

C．验资不成功的验资户撤销时，应逐笔原路退回缴资资金，最后一笔资金的退回时应选择销户

D．注册验资成功的，直接将验资户转为基本存款户，如基本存款户在他行的资金款项必须转入其对应的基本存款账户

B．银行业金融机构总部应制定统一的同业业务合作机构名单

C．银行业金融机构总部不得制作产品投资目录

D．新开展的同业投资业务不得进行多层嵌套

A. 柜员受理取款业务时，必须认真审核存折（卡）、支票的真伪

B. B.柜员应坚持“先付款，后记账“的原则，核实取款人身份

C. C.审核打印信息与存款人名称、支取现金等要素是否正确

D. D.超限额支取的授权人员应认真清点支取的现金、凭证和身份证件

B．内部监测批量监管、 现场检查发现风险信号的， 由发现风险信号的监管行将风险信号录入 C3 系统

C．系统

D．对已录入 ICCS 系统的风险信号应再次录入 C3 系统

A. 出口商风险

B. 进口商风险

C. 代理行风险

D. 以上都不是

此题为判断题(对，错)。

A. 总行负责对全行重点行业、区域、机构及产品的组合信用风险开展专题监控

B. 总行负责监控总行级核心客户和总行审批业务的客户信用风险

C. 一级行负责监控跨一级分行集团客户的客户信用风险

D. 一级行负责对辖内信贷业务的组合信用风险和信贷操作风险开展专题监控

B．重点核实申请人姓名、账户户名是否与证件、存单（折）账号、存期、币种、金额与申请书是否相符，是否（行）受理

C．同一定期存单或存折只允许开立一张存款证明

D．开立时段存款证明后，应查询系统是否自动冻结存款证明书上相应的存款金额

B．受托支付放款后至支付过程中，发现行内交易对手可维护信息（特指可在信贷管理系统修改的信息）有误，则只能在操作‘受托支付放款冲正（交易码011158）’前，返回信贷管理系统修改。

C．受托支付放款后至支付过程中，发现行外交易对手可维护信息（特指可在信贷管理系统修改的信息）有误，在操作‘贷款受托支付交易（492107）’扣款后至往账复核前，包括扣款后往账录入前，以及往账录入后但未复核的，均可返回信贷管理系统修改。

D．受托支付放款后至支付过程中，发现行外交易对手可维护信息（特指可在信贷管理系统修改的信息）有误，往账发送失败后将往账注销后可再次返回信贷管理系统修改

B．要尽调客户其他信息

C．基于尽调情况，按制裁政策采取处理措施

D．客户属于联合国安理会、中国工安部制裁名单人员的，按A、B、C三级控制政策处理