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[判断题]

按照《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》规定,商业银行须经总行审核批准后,才可以为非标准化债权资产或股权性资产融资提供直接或间接、显性或隐性的担保或回购承诺()

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更多“按照《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》规定,商业银行须经总行审核批准后,才可以为非标准化债权资产或股权性资产融资提供直接或间接、显性或隐性的担保或回购承诺()”相关的问题

第1题

对于商业银行分支机构,《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》规定应最迟在开始发售理财计划后( )个工作日内,将相关材料按照有关规定向当地银监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第2题

此题为判断题(对,错)。

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第3题

按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》(银监办发[2007]114号)规定,商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时,投资于单只股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的5%,并在投资期内及时调整投资组合,虽不要求持续符合但要确保在季末时点上符合上述要求。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。( )

此题为判断题(对,错)。

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第5题

中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。( )

A.正确

B.错误

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第6题

A.审慎尽责地管理投资组合

B.建立投资资产的全程跟踪评估机制,及时处置重大市场变化

C.充分评估资产组合可能发生的流动性风险,建立流动性风险管理的应急预案

D.代表投资者利益行使法律权利或者实施其他法律行为。在授权范围内拥有独立的经营决策权,在经营管理上有较强的自主性

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第7题

A.专营部门制

B.事业部制

C.授权委托制

D.总分行制

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第8题

根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,商业银行对理财资金进行投资管理时,应坚持()和()的原则。
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第9题

按照《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》规定,销售行为规范包括()
A.不得代客户签署文件

B.不得销售无市场分析预测、无风险管控预案、无风险评级、不能独立测算的理财产品

C.不得销售风险收益严重不对称的含有复杂金融衍生工具的理财产品

D.不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间

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第10题

A.320亿元

B.250亿元

C.80亿元

D.175亿元

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