合规管理主要开展哪些的管理活动？（）

关于合规的表述错误的是()。

A.合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

B.合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到

C.上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则

D.全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求

执行合规主要是指()。

A.一线员工严格按照行内制度规定操作

B.合规人员对经营活动进行合规评估

C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则，做到“知行合一”，即执行层面的合规

D.分行按照总行的考核指标要求开展经营

企业经营管理合法合规强调的是企业要在法律允许的经营范围内开展经营活动，严禁违法经营、非法获利。( )

A．有效防控市场风险；公司和员工的不合规行为

B．有效防控合规风险；公司和员工的经营管理行为

C．有效防控安全风险；公司和员工的危险行为

D．有效防控交易风险；公司的市场行为

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是( )。

A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()

A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

A、保险公司各部门和分支机构

B、保险公司合规管理部门和合规岗位

C、保险公司内部审计部门

D、保险公司稽核部门