制裁合规操作中，风险评估至少每年进行一次，在评估期结束后个月内完成（）

B．评估任务审批功能

C．固有风险评估功能

D．控制设计有效性评估功能

B．负责实施本机构的制裁合规管理，负责本机构名单监测系统的建设和管理，管理本机构监控名单，开展制裁风险评估、名单筛查、跨境合规信息查询、风险处置和报告等工作。

C．负责向总行报告本机构涉及制裁业务情况、代理行冻结和拒绝交易情况、制裁筛查预警处理情况、系统建设情况、监控名单管理、重大制裁风险事项。

D．负责配合其他境内外机构发起的跨境合规信息查询

B．一年

C．两年

D．六个月

B．2

C．3

D．4

B．2

C．3

D．4

B．6个月

C．12个月

D．18个月

B．已识别的违规事件

C．已采取的或建议采取的纠正措施

D．已识别的合规缺陷

B．合规义务清单

C．合规风险尽职调查

D．合规法律法规库

B．每年

C．每季度

D．每五年

E．

F．

G

B．每半年

C．每年

D．每两年