A.姓名
B.地址
C.身份证明文件的种类、号码和有效期限
D.职业
第2题
B.个人独资企业
C.不具备法人资格的专业服务机构
D.受政府控制的企事业单位
E.其他有限责任公司
第4题
此题为判断题(对,错)。
第6题
B.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,根据规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
C.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
D.设立专门机构负责实施受益所有人身份识别工作
第7题
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
第8题
B.义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险,在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施,建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系
C.义务机构无需履行受益所有人识别义务
D.义务机构应当制定切实可行的工作方案,排查、清理异常账户、休眠账户、非实名账户等,按时完成存量客户的受益所有人身份识别工作
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