经纪商与交易商应建立相关业务风险和，确保经纪与交易业务前中后台分离，各个环节的风险得到有效控制（）

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

A．一个月

B．三个月

C．六个月

D．一年

E．

F．

G

此题为判断题(对，错)。

商业银行个人理财业务的政策监管包括（ ）。

A.商业银行开展个人理财业务，涉及金融衍生品交易和外汇管理规定的，应按照有关规定获得相应的经营资格

B.商业银行应当制订个人理财业务应急计划，并纳入商业银行整体业务应急计划体系之中，保证个人理财服务的连续性、有效性

C.商业银行应将个人理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行前、中、后台分离，加强日常风险指标监测和内控管理

D.商业银行开展个人理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范法律风险

E.商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性

从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分为后台交易、中台风险管理、前台结算三个环节。()

此题为判断题(对，错)。

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 ( )

此题为判断题(对，错)。

A．月

B．季

C．半年

D．年

下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，最不恰当的是()。

A.借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估 的准确性

B.建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率

C.代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证

D.实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细

金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备的条件不包括（ ）。

A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B.具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

C.衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

D.应具有从事衍生产品或相关交易5年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训2年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名