管理评审时，应结合合规性评价的结果、企业的客观管理实际、相关法律法规和其他要求，系统评价体系运行过程中对适用法律法规和其他要求的遵守执行情况，并由相关部门或最高管理者提出改进要求（）

A．工作组组长

B．授权管理者

C．最高管理者

D．项目负责人

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有()。

Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划

Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

基金管理人聘请的律师应遵守()原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

Ⅰ.诚实守信

Ⅱ.勤勉尽责

Ⅲ.审慎

Ⅳ.独立客观

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。

Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则

Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度

Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.工、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．合规手册

C．业务发展规划

D．员工行为准则

B．制定并执行风险为本的合规管理计划

C．组织制定合规管理程序以及合规手册等合规指南

D．主动识别、评估、管控与商业银行经营活动相关的合规风险

B．生产、经营的安全生产实际

C．政策、方针

此题为判断题(对，错)。

B．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对本单位合规风险管理的有效性作出评价或授权下设委员会进行评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。

C．授权董事会下设的风险管理委员会或专门设立的合规管理委员会对本单位合规风险管理进行日常监督。

D．率先依法合规，并在本单位倡导和培育良好的合规文化