A.正确
B.错误
第4题
A. 事发行可向客户赔付资金损失,避免媒体炒作
B. 事发行应及时协调一级分行保卫部门向公安机关报案
C. 事发行垫付资金后应及时向上级行报告并申诉理由
D. 事发行可根据案件发生的实际情况向相关责任分行追讨垫付资金
第5题
B.制衡性原则。在公司治理结构、机构设置、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制;
C.审慎性原则。坚持风险为本、审慎经营的理念,在设立机构或开办业务均坚持内控优先的理念;
D.相匹配原则。内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂承担、风险状况相适应,并根据情况变化及时调整
第6题
A. 了解客户从事资金交易的权限和能力
B. 向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证
C. 明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
D. 建立岗位之间的监督制约机制
第9题
A. 工作失误形成的操作风险
B. 制度执行不严形成的操作风险
C. 员工欺诈行为形成的操作风险
D. 管理人员制度执行不严形成的操作风险
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