根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）

《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确()及()案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。

A、各部门

B、分支机构

C、领导层

D、全体员工

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )．

A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责

D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、 报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责

D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责

D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有( )。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

A. 具体业务部门

B. 内部控制部门

C. 风险管理部门

D. 法律合规部门

A．及时、有效、完整原则

B．公平、公正、公开原则

C．银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估原则

D．银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则