A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B.定期对交易和账户进行复核和对账
C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
D.对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
第2题
A.出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损
B.国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响
C.交易业务中的违法行为
D.其他重大意外情况
第3题
根据《商业银行市场风险管理指引》,商业银行应当按照规定向银监会报送与市场风险有关的财务会计、统计报表和其他报告。委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场的风险管理体系进行审计的,还应当提交外部审计报告。( )
A.正确
B.错误
第4题
A.财务会计
B.统计报表
C.委托社会中介机构对其市场风险管理体系进行审计的审计报告
D.市场风险管理政策和程序
第5题
此题为判断题(对,错)。
第6题
A.1,2
B.2,4
C.3,4
D.3,6
第8题
A.模型开发和运行人员
B.市场风险管理人员
C.模型开发和运行人员与市场风险管理人员
D.独立于模型开发和运行的人员
第9题
A.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B.非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价
C.现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告,确定合规性检查的频率、范围和深度
D.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
第10题
A.遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序
B.按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管
C.可以不遵循《商业银行操作风险管理指引》
D.其总行未制定操作风险管理政策和程序的,按照指引的有关要求执行
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