A.已发生的合规风险事件
B.各类检查、审计发现的合规风险隐患
C.监管部门、行业管理部门的合规风险提示、通报以及管理意见等
D.业务部门提出合规风险审查需求以及发现的合规风险隐患
第6题
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.业银行合规管理职能的适当性和有效性
第7题
A. 建立信息披露风险责任制
B. 信息披露前应经过必要的合规性审查
C. 将应披露的信息落实到各相关部门
D. 对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
第8题
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E.商业银行的盈利性
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