A.审批制裁合规管理办法及操作规程,确定制裁合规管理整体要求。
B.对总行有关部门提交的无法判断的监控名单预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见。
C.审批名单监测系统报警阈值等关键信息匹配策略。
D.负责涉及制裁业务审核、有关部门提交的制裁合规风险事项等的决策
第1题
B.定期获得关于市场风险性质和水平的报告,监督高级管理层在市场风险管理方面的履职情况
C.审议我行各类市场风险报告,确定全行重大市场风险控制/缓释方案并监督其有效实施
D.负责根据监管要求和建议及时改进和完善我行的市场风险管理政策和程序,提高市场风险管理水平
第2题
A.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
B.监督评价全行反洗钱工作
C.向高级管理层报告反洗钱工作
D.牵头制定全行反洗钱专项管理制度,对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查
第3题
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第4题
A.董事会下设风险管理委员会,是履行操作风险管理职责的最高职能机构
B.风险管理委员会下设专门的风险管理部,直接对高级管理层负责,并有责任向风险管理委员会报告
C.董事会对操作风险的管理状况承担最终责任
D.按业务条线集中的各事业部中相应的风险管理部门(岗位)直接对总行风险管理部负责
第6题
B.负责执行董事会决策
C.负责建立识别.计量.监测并控制风险的程序和措施
D.负责建立和完善部组织,保证部控制的各项职责得到有效履行;
第8题
A.在全行倡导良好的合规文化
B.制定并适时修订本行的合规管理制度
C.制定制度管理规范,组织开展制度梳理评价
D.保持与监管机构的工作联系与沟通,配合做好监管检查工作
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!