A.利用客户或者本机构工作人员的账户为他人过渡资金,或者借用客户的账户为本机构工作人员过渡资金的
B.为借贷双方充当资金中介、掮客,或者违规介绍客户到担保公司、贷款公司等投资、借贷、担保的
C.在与自己经济实力相符的范围内,为同事在他行个人消费性贷款提供担保的
D.代客户保管现金、存单(折)、卡、有价单证、贵重物品、印章、丰收宝、有效身份证件原件、密码等其他重要物品、凭证、信息或资料,留存客户预签且关键要素缺失的重要资料的
第1题
B.购置的安防设施设备和其他涉及安全的物品不符合安全标准和规定的
C.单位主要领导负责
第2题
A、徇私舞弊
B、违反规定泄露行政复议案件办理过程和行政复议委员会讨论情况的
C、违反行政复议程序的
D、其他渎职、失职的行为
第4题
A. 未按规定审核客户身份资料,致使单位和个人利用虚假资料开立账户、银行卡及注册电子银行业务的
B. 未按规定审核非账户规定金额以上一次性交易的客户有效身份证件的
C. 未按规定重新识别客户身份的
D. 未按规定审核客户有效身份证件,对持已过有效期限的身份证件的客户未及时中止为其办理交易的
第5题
B.监控资料存储达不到规定天数的
C.监控设施设计安装不合理或使用不当,不能有效监控的
D.玩忽职守,致使监控录像无人看管或未能及时发现问题的
第6题
A.未经批准设立分支机构的
B.未经批准变更、终止的
C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
D.违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的
第7题
B.违反监管和行业管理部门规定,擅自扩大业务准入品种的
C.违反监管和行业管理部门限额指标管理规定的
D.变相突破业务种类、业务准入品种管理规定或虚假调节限额指标或违反监管规定“空转套利”的
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