A.监督董事会的决策与流程是否合规;
B.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况;
C.向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。
D.按照权限决定有关违规人员的处理事项
第1题
B、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第2题
A、组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施
B、对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
C、向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况
D、对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
第3题
A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B.在高管层的授权下,合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
D.高管层职责中不包括合规政策的制定
第4题
A.合规风险管理体系的适当性和有效性
B.合规管理职能的有效性和适当性
C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
第5题
第6题
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
第7题
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
第8题
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
第10题
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
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