A.无需报告
B.提交大额交易报告;
C.提交可疑交易报告;
D.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
第2题
A活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款
B金融机构内部调拨资金
C商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付
D个体工商户50万元大额现金存取
第3题
A.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为同一金融机构开立账户名下的另一个账户内的定期存款
B.金融机构内部调拨资金
C.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税款、错账冲正、利息支付
D.个体工商户50万元大额现金存取
第4题
A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时,应于发现当日书面向公司合规审查部报告。
B、经合规审查部分析确认为可疑交易的,由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后,以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。
C、对于业务部门报告后,经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易,公司对此设立专门的档案,以备核查。
D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
第5题
B.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
C.金融机构内部调拨资金
D.普通自然人当日单笔人民币5万元的现金交易
第6题
B.金融机构内部调拨资金
C.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税款、错账冲正、利息支付
D.个体工商户50万元大额现金存取
第7题
B、金融机构内部调拨资金。
C、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。
D、个体工商户50万元大额现金存取
第8题
B.金融机构内部调拨资金。
C.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。
D.个体工商户50万元大额现金存取。
第9题
A.建立反洗钱内部控制制度
B.加强与同行业的交流与合作
C.建立客户身份识别制度
D.按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
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