第1题
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
E.审议批准商业银行的合规政策
第2题
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
第3题
B.资本金没有到位
C.资本金严重不足
D.经营管理不规范
第4题
B.违约概率分析和数据收集
C.关键风险指标的监测
D.新产品和新业务的风险评估
E.内部控制的测试和审查
F.操作风险报告
第5题
A. 委托贷款
B. 备用信用证
C. 贷款承诺
D. 承兑
第6题
B.市场结构
C.经营战略
D.管理团队
E.企业文化
F.股东支持
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