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有下列哪些情形之一的,人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话()

A.反洗钱现场检查中,要与金融机构进行前期沟通,或要对发现的重大问题进行处理或处罚,并需当面提出整改要求的;

B.人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有重大疑问或问题的;

C.需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的;

D.人民银行认为有必要约见谈话的其他情形

答案
ABCD
更多“有下列哪些情形之一的,人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话()”相关的问题

第1题

出现以下哪一种情形时,银行业从业人员中的高级管理人员应当接受监管部门的约见?()

A.所在机构存在严重问题或风险

B.银行业从业人员邀请客户进行政策法规允许范围内的娱乐活动

C.处理客户投诉时,不及时将所在机构的处理意见告知客户

D.机构内部工作人员互相诋毁

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第2题

此题为判断题(对,错)。

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第3题

中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》,经银行(部)()批准后提前()个工作日送达金融机构()

A. 行长(主任)或者主管副行长(副主任),3

B. 部门负责人,3

C. 行长(主任)或者主管副行长(副主任),2

D. 部门负责人,2

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第4题

金融消费者投诉有下列情形之一的,中国人民银行各级分支机构不予受理()。

A. 没有明确的投诉对象和投诉事由的

B. 投诉人与被投诉金融机构已经达成和解协议并执行,没有新情况、新理由的

C. 人民法院、仲裁机构、金融监管机构等部门已经受理或者处理的

D. 符合法律、法规、规章有关规定的

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第5题

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:

A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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第6题

有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()A.自查发现、主动揭露案
有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.自查发现、主动揭露案件的

B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的

C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

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第7题

A.未按规定建立受理终端(网络支付接口)管理制度,或未能采取有效管理措施造成特约商户违规使用受理终端(网络支付接口)的。

B.对发卡银行的调单、协查和银行卡清算机构发出的风险提示,未尽调查等处理职责,或导致发生风险事件并造成持卡人或发卡银行资金损失的。

C.对外包业务疏于管理,造成他人利益损失的。

D.支付机构或其特约商户、外包服务机构发生账户信息泄露事件的。

E.未按规定建立特约商户培训、检查制度和交易风险监测系统,发现特约商户疑似或涉嫌违法违规行为未采取有效措施的

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第8题

A.商业银行

B.外资银行

C.合资银行

D.非银行金融机构

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