券商集合资产管理计划是指证券公司承担投资者资产管理智能，设计各类集合资产管理业务产品，为投资者提供投资、运营等资产管理服务（）

A. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币

B. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币

C. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币

D. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币

（）不属于家庭的投资规划工具。

A.证券投资基金

B.债券

C.券商集合资产管理计划

D.存款

李先生计划投资某限定性券商集合资产管理计划，下列( )不是限定性集合资产管理计划的投资方向。

A．国家重点建设债券

B．股票等权益类证券

C．短期货币掉期业务

D．上市的企业债券

___投资类产品是以券商小集合、定向资产管理和专项资产管理为主的理财计划。

A.基金专户理财

B.信托投资

C.证券投资依托

D.券商资产管理

目前，国内商业银行资产托管业务的品种主要包括()。

A.证券投资基金托管

B.保险资产托管

C.社保基金托管

D.券商资产管理计划资产托管

E.QDII资产托管

A. 公司业务部

B. 个人业务部（含个人信贷部）

C. 托管业务部

D. 机构业务部

券商研究是本公司和客户经营决策的重要依据和参考，有的还为包括证券监管部门在内的经济管理部门所关注，它对于券商和投资者起到了相互促进的作用，主要体现在( )。

Ⅰ．券商研究可以为个体投资者提供宏观基本面、上市公司经营状况和财务状况等基本面的分析服务 Ⅱ．通过券商提供的咨询服务或投资理财服务，投资者可以获得资产保值增值 Ⅲ．券商在为投资者提供良好服务的基础上，必然会吸引更多的投资者加盟，从而达到扩大规模的目的 Ⅳ．投资者也可以从券商强大研发实力中获得更多及时、准确的消息，把握市场热点和投资机会，获得更多的收益

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

如下（ ）情形发生时，基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。

A．不可抗力导致基金无法接受申购、赎回

B．证券交易所决定1临时停市，导致基金管理人无法计算当13基金资产净值

C．证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回

D．法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形

关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（ ）。

A．充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则

B．证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券

C．该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳

D．投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

如下（ ）情形发生时，基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。

A．不可抗力导致基金无法接受申购、赎回

B．证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C．证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回

D．法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形