A.每次审核应覆盖所有部门和场所
B.审核员应保持审核的公正性
C.审核中发现不合格,应及时采取必要的纠正和纠正措施
D.审核的结果应报告给相关管理部门
第3题
A.内审不必制定计划
B.内审不必规定程序
C.内审结论是基于可获得的信息作出的
D.内审应按规定的时间间隔进行
第6题
A. 鉴别是否为伪造、复印、变造的票据;人工审核发现有异议的,应借助票据防伪反假鉴别仪进一步验证并换人确认
B. 凭证记载的要素是否有涂改、伪造、变造的痕迹,可以更改的记载事项更改是否有原记载人签章证明
C. 主要判断内部账转出、转入业务是否真实,是否为行内员工替换、重复办理的凭证
D. 要素填写位置是否正确,是否超过栏位范围E.
第7题
A、内审报告是作为内审小组提交给管理者代表或最高管理者的工作成果
B、内审报告中必须包含对不符合性项的改进建议
C、内审报告在提交给管理者代表或者最高管理者之前应该受审方管理者沟通协商,核实报告内容。
D、内审报告中必须包括对纠正预防措施实施情况的跟踪
第10题
A组织应确保将审核结果报告给相关管理者
B组织应编制形成文件的程序
C审核员不应审核自己的工作
D组织应保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的成文信息
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