A.固有风险状况
B.控制措施有效程度
C.风险评估结论
D.及监管意见
第2题
A.调查人员不得少于二人
B.出示合法证件
C.出示国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书
D.事先通知金融机构
E.出示反洗钱调查审批表
第3题
B.属于行政强制执行
C.属于行政处罚
D.属于行政赔偿
下列有关冻结程序的说法不正确的是____A.金融机构接到行政机关依法作出的冻结通知书后,应当立即予以冻结,不得拖延,不得在冻结前向当事人泄露信息
B.法律规定以外的行政机关或者组织要求冻结当事人存款、汇款的,金融机构应当拒绝
C.冻结存款、汇款的数额应当与违法行为涉及的金额相当;已被其他国家机关依法冻结的,可以再次冻结
D.行政机关作出解除冻结决定的,应当及时通知金融机构和当事人。金融机构接到通知后,应当立即解除冻结
法定最长的冻结期限有____天A.30
B.60
C.90
D.10
延长冻结决定的,应该____告知当事人,并说明理由A.书面
B.口头
C.书面或口头
D.不需要
行政机关依照法律规定冻结存款、汇款的,应当在____内向当事人交付冻结决定书A.三日
B.五日
C.七日
D.十日
请帮忙给出每个问题的正确答案和分析,谢谢!
第4题
B、调查可疑交易活动时,调查人员不得少于2人,并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。
C、查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料,应当经中国人民银行当地分支机构负责人批准。
D、反洗钱行政调查时如需封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查。
第5题
B、调查人员出示合法证件和调查通知书
C、询问金融机构有关人员,要求其说明情况
D、询问时进行现场录音,做为调查资料留存
第6题
A.告诫书应当包括加害人的身份信息、家庭暴力的事实陈述、禁止加害人实施家庭暴力等内容
B.家庭暴力情节较轻,依法不给予治安管理处罚的,由公安机关对加害人出具告诫书
C.家庭暴力情节显著轻微,依法不给予治安管理处罚的,由人民法院对加害人出具告诫书
D.公安机关应当将告诫书送交加害人、受害人,并通知居民委员会、村民委员会
第8题
A.签署《风险揭示书》反《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》
C.开立证券交易资金账户
D.分享投资权益,承担投资损失
第10题
A.家庭暴力情节较轻,依法不给予治安管理处罚的,由公安机关对加害人出具告诫书
B.告诫书应当包括加害人的身份信息、家庭暴力的事实陈述、禁止加害人实施家庭暴力等内容
C.家庭暴力情节显著轻微,依法不给予治安管理处罚的,由公安机关对加害人出具告诫书
D.公安机关应当将告诫书送交加害人、受害人,并通知居民委员会、村民委员会
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