A.确认风险来源
B.衡量风险
C.监控与管理风险
D.报告与揭露风险
第1题
A.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度
第2题
A.流动性风险状况包括能反映其流动性状况的有关指标,分析影响流动性的因素,说明本行流动性管理策略
B.信用风险状况包括信用风险管理、信用风险暴露、信贷质量和信用风险缓释技术利用情况等
C.操作风险状况,包括由于内部程序、人员、系统的不完善或失误(不包括外部事件造成的风险),并对本行内部控制制度的完整性、合理性和有效性做出说明
D.其他风险状况包括其他可能对本行造成严重不利影响的风险因素
第3题
A.流动性风险状况包括能反映其流动性状况的有关指标,分析影响流动性的因素,说明本行流动性管理的策略
B.信用风险状况包括信用风险管理、信用风险暴露、信贷质量和信用风险缓释技术利用情况等
C.操作风险状况,包括由于内部程序、人员、系统的不完善或失误(不包括外部事件造成的风险),并对本行内部控制制度的完整性、合理性和有效性做出说明
D.其他风险状况包括其他可能对本行造成严重不利影响的风险因素
第4题
A.开展投资、不良资产收购和其他金融业务过程中形成的以信用风险为主要风险特征的债权资产
B.资产公司可能承担信用风险的表外管理资产
C.相关会计计量方法不能如实、充分反映风险的通过银行间市场和证券交易所等公开市场交易的债权资产
D.相关会计计量方法不能如实、充分反映风险的公司通过批量打折方式收购的不良资产
第5题
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.首席风险官
第7题
A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C.从业人员不得直接或问接持股的规定
D.对自营业务,明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标
第8题
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
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