第2题
A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B.场外交易市场是证券发行的主要场所
C.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所,为这些证券提供了流动性的必要条件,为投资者提供了兑现及投资的机会
D.场外交易市场是证券交易所的必要补充
第3题
本段文字要说明的主旨是( )。
A.金融市场发展迅速
B.货币市场流动性充足
C.市场取得较大进展
D.交易市场屡创历史新高
第4题
A.市场容量大,筹资能力强
B.避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低
C.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
D.吸引投资者关注,增强上市公司曝光率,扩大股东基础,增加股票流动性
第5题
本段文字要说明的主旨是( )。
第6题
A.主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性,进而保证投资者资产的流动性
B.一般分为证券交易所和场外交易市场
C.是将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券,通过承销中介直接转移到投资者手里的市场,实现资本职能转化的场所
D.是供投资者买卖已发行证券的场所
第7题
A.融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动
B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有权威性
C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当暂停发行
第8题
Ⅰ.投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%
Ⅱ.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业(公司)债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债(含分离交易可转换债)、债券基金、投资连结保险产品(股票投资比例不高于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95%
Ⅲ.投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30%
Ⅳ.单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票,单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债),单只证券投资基金,单个万能保险产品或者投资连结保险产品,分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
A.理财产品的收益与风险特征通常是一致,高收益伴随着高风险
B.理财产品的流动性对其收益率的影响可以忽略
C.股票基金分散了风险,所以无论何时其收益率总是低于个股收益率
D.公司债券的预期收益率必然低于该公司股东获得的预期收益率
E.金融衍生产品具有很大的杠杆效应,在放大了投资风险的同时,也成倍地放大了预期收益率
第10题
A.正确
B.错误
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