A.证券发行审核体制主要针对公开发行
B.证券发行审核体制主要有注册制、核准制、审批制
C.我国新《证券法》规定公开发行证券采注册制
D.采核准制的证券发行的不确定性高于审批制
第1题
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
第2题
A、按证券市场功能的不同:发行市场、交易市场
B、按交易的对象不同:股票市场、债券市场、基金市场
C、按照交易场所划分,分为交易所市场和场外交易市场,我国的股票交易主要在场外进行
D、典型的场外交易市场包括柜台交易市场、第三市场和第四市场等
第3题
A、按席位经营业务的不同可分为代理席位与自营席位。
B、按席位经营证券种类的不同可以分为普通席位和特别席位。
C、取得普通席位有两个条件:一是具备会员资格;二是必须缴纳足够的席位费。
D、席位购买后可以转让给其他会员,也可以撤销。
第4题
A、证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B、经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C、证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D、证券业协会属于证券市场的自律性组织
第5题
A. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B. 证券登记结算机构是自律机构,其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
C. 中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构
D. 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务;根据自律管理的要求,它须采取一些必要措施保证业务的正常运行
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!