第1题
A.该办法引入了合格投资者制度
B.参与集合资金信托计划的委托人为唯一受益人
C.信托受益权划分为等份额的信托单位
D.集合资金信托计划期限不少于两年
第2题
A.信托期限不得少于一年
B.信托期限不得少于半年
C.单个信托计划的自然人人数不得超过
D.单个信托计划的自然人人数不得超过
第3题
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到人民币6亿元,该基金即为成立。
(2)D基金的管理人拟由B基金管理公司担任。B基金管理公司的资质情况如下:注册资本8000万元人民币;取得基金从业资格约的人员达到法定人数;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;主要股东社会信誉良好,最近3年没有违法纪录。
(3)该基金若申请上市,需要具备以下条件:基金合同限期为4年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金持有人不少于1000人。
(4)基金份额持有人可以通过基金管理人直接办理申购和赎回业务。
要求:按上述各点之顺序,分别指出其中的不符规定之处,并说明理由。
第4题
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟订为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到人民币6亿元,该基金即为成立。
(2)D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时,基金持有人大会同意续期的,即可续期;基金持有人大会不同意续期的,即不得续期。
(3)D基金拟以其资产总值的75%用于股票、债券的投资。为了保证基金资产的安全,其投资于一家上市公司的股票将不超过自身资产净值的15%。
(4)D基金的托管人拟由A证券公司担任,基金管理人拟由B基金管理公司担任。如果D基金不能在批准的规模内募集到法定的资金,将不能成立。基金发起人必须将已募集的资金在扣除募集费用之后的余款退还给基金认购人。
要求:按上述各点的顺序,分别指出其中不符规定之处,并说明理由。
第5题
[解释]由于2004年指定教材对封闭式基金的设立条件进行了重大调整,本题仅供参考。A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下:
(1) D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到人民币 6亿元,该基金即为成立。
(2) D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时,基金持。有人大会同意续期的,即可续期;基金持有人大会不同意续期的,即不得续期。
(3) D基金拟以其资产总值的75%用于股票、债券的投资。为了保证基金资产的安全,其投资于1家上市公司的股票将不超过自身资产净值的15%。
(4) D基金的托管人拟由A证券公司担任,基金管理人拟由 B,基金管理公司担任。如果D基金不能在批准的规模内募集到法定的资金,将不能成立。基金发起人必须将已募集的资金在扣除募集费用之后的余款退还给基金认购人。
要求:
按上述各点之顺序,分别指出其中的不符规定之处,并说明理由。
第6题
A.50万元
B.100万元
C.200万元
D.300万元
第7题
A. 投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
B. 个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人
C. 个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人
D. 贷款余额超过100万的个人
第8题
A.不同信托财产间可进行相互交易,但应保证交易价格公允
B.向他人提供贷款不得超过其管理的所有信托计划实收余额的20%
C.不得以固有财产与信托财产进行交易
D.同一公司管理的不同信托计划不可投资于同一项目
E.不得向他人提供担保
第9题
A.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币
B.个人收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币
C.夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过60万元人民币
D.以上答案都正确
第10题
A.200万
B.300万
C.400万
D.500万
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