第4题
A.上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,主承销商作为新股的惟一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购
B.确认投资者的有效申购后,就可以确定发行价格
C.当有效申购量等于或小于发行量时,发行底价就是最终的发行价格;当有效申购量大于发行量时,主承销商可以采用比例配售或者抽签的方式,确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D.上网竞价的过程实际上是一个广泛询价的过程,每个投资者都可以充分表达其申购愿望和价格取向,发行价格是在此基础上形成的,因此这种定价方式体现了市场化原则
第10题
A. 新股发行人
B. 新股发行主承销商
C. 证券交易所
D. 证券登记结算公司
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