各单位选拔合规官时不得要求合规官填写《合规官候选人背景调查表》。 （请参考《合规官管理实施细则》第八条作答）

合规管理部门的独立性主要包括( )。

Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

反洗钱岗位人员包括那些?()

A 反洗钱工作负责人

B 反洗钱合规官

C 反洗钱合规专员

D 反洗钱情报专员

A、合规部门应在银行内部享有正式地位

B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突

D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

巴塞尔银行监管委员会在总结囯际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括()。

A、合规部门应在银行内部享有正式地位

B、应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

A. 法律合规部

B. 各条线/机构的合规官

C. 各条线/机构的合规督导官

D. 各条线/机构的第一负责人

证券公司设()，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.首席风险官

B.合规负责人

C.总裁助理

D.董事会秘书

A、合规督导员

B、合规联络员

C、首席合规官

D、合规管理员

首席合规官的英文缩写是()。

A、董事长

B、分管合规部门行长(主任)

C、监事长

D、行长

首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（ ）等内容。