A.提货单
B.借据
C.债券
D.支票
第2题
A.证券公司向张某推荐一只股票,称此股票业绩一向良好,90%都有可能盈利
B.张某要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为张某要求过分,其有权公开账户号码
C.某交易El,张某所持有的A股价格猛烈上涨,虽然只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给张某该种股票1000股供其抛售
D.甲证券公司在接受张某的委托之后,根据委托协议向张某收取一定的费用
第3题
A.无集中交易场所,交易通过信息网络进行
B.交易对象主要是没有在交易所登记上市的证券
C.证券交易不通过交易商或经纪人,而是由客户直接进行
D.证券交易一般由双方协商议定价格,不同于交易所采取的竞价制度
第4题
A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
第5题
A、证券投资基金可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金
B、私募股权基金通过私募形式对私有企业进行权益性投资
C、私募股权基金在交易实施过程中未考虑将来的退出机制
D、风险投资基金又称创业基金
第9题
A.证券清算又称证券结算
B.证券交收简称证券结算
C.证券清算又称证券交收
D.证券清算与交收两个过程统称为证券结算
第10题
A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司
D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
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