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《上海证券交易所科创板股票上市规则》明确了科创板上市的条件有

A.发行后股本总额不低于人民币3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

D.市值及财务指标符合规则规定的标准

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第1题

在发行上市审核中,上海证券交易所可以根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》及交易所相关规则采取下列哪些自律监管措施?()
A、书面警示

B、监管谈话

C、要求限期改正

D、要求公开更正、澄清或者说明

E、要求限期参加培训或者考试

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第2题

下列哪些属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则 ( )。
A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》

D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》

E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

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第3题

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》,申请股票首次发行上市的,交易所自受理发行上市申请文件之日起()个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在内。
A.一

B.二

C.三

D.四

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第4题

上海证券交易所科技创新咨询委员会的咨询内容包括()。
A、交易所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位

B、交易所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定

C、发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题

D、国内外科技创新以及产业化应用的发展动态

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第5题

根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,公司债券上市条件包括( )。

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第6题

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司出现下列情况的,需要交易所实施暂停上市的有( )。

A.因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,其股票被实施退市风险警示后,公司在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

B.因最近一个会计年度经审计的净资产为负值或者被追溯重述后为负值,其股票被实施退市风险警示后,公司披露的最近一个会计年度经审计的期末净资产继续为负值

C.因股权分布发生变化不具备上市条件,其股票被实施停牌后,未在停牌后1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案

D.公司股本总额发生变化不具备上市条件

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第7题

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,下列情形中,证券交易所应决定暂停其股票上市的有( )。

A.上市公司因财务会计报告存在最大会计差错或者虚假记载,而未在规定期限内改正,其股票被实施退市风险警示后,在2个月内仍未按要求改正财务会计报告

B.上市公司因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,其股票被实施退市风险警示后,在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

C.上市公司因股权分布发生变化不具备上市条件,其股票被实施退市风险警示后,在2个月内其股权分布仍不具备上市条件

D.因最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元,其股票被实施退市风险警示后,公司披露的最近一个会计年度经审计的营业收入继续低于1000万元

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第8题

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,下列情形中,证券交易所应决定暂停其股票上市的有( )。

A.上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,而未在规定期限内改正,其股票被实施退市风险警示后,在2个月内仍未按要求改正财务会计报告

B.上市公司因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,其股票被实施退市风险警示后,在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

C.上市公司因股权分布发生变化不具备上市条件,其股票被实施退市风险警示后,在2个月内其股权分布仍不具备上市条件

D.因最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1 000万元,其股票被实施退市风险警示后,公司披露的最近一个会计年度经审计的营业收入继续低于1 000万元

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第9题

根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定,发行人申请债券上市,应当符合的条件有( )。

A.经有权部门批准并发行

B.债券的期限为1年以上

C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元

D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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第10题

根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定,发行人申请债券上市,应当符合的条件有( )。

A.经有权部门批准并发行

B.债券的期限为1年以上

C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元

D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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