A.统一资格条件,从财务和风险控制指标、治理结构和内控制度、人员、场所和设施等六方面,设定证券期货经营机构从事私募资产管理业务资格条件
B.统一管理人职责,明确证券期货经营机构从事私募资产管理业务应履行的9项职责
C.统一运作规范和内控机制要求,基本统一募集推广、投资运作、信息披露、变更、终止、清算等全业务、全流程,以及风险管理与内部控制机制要求
D.统一法律关系,明确将各类私募资产管理业务统一为信托法律关系
第1题
A. 公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券
B. 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团,并选择适当的承销方式
C. 私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点
D. 在美国,根据《144A私募法案》,监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多
第2题
B、私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
C、公募基金的监管要求标准相对较低,私募基金的监管要求比较严格
D、公募基金可以向不特定对象公开发行
第3题
A.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构
B.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任
C.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理
D.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权力
第4题
B.若基金合同中另有约定,则私募基金也可以不进行托管
C.为保障基金财产安全,所有私募基金都应当由基金托管人托管
D.有些私募基金投资者较少,出于对基金管理人的信任,可以不需要基金托管
第5题
A、被投企业的全体股东应当对私募基金的投资收益承担无限连带责任
B、在没有明确约定情况下,被投企业的全体股东不应当对私募基金的投资收益承担保证责任
C、当前审判实践表明,投资协议中被投企业向私募基金所承担的业绩对赌约定无效
D、当前审判实践表明,投资协议中被投企业向私募基金所承担的业绩对赌约定有效
第7题
A.私募股权投资的项目退出是指当所投资的企业达到预定条件时,股权投资基金将投资的资本及时收回的过程
B.股权投资基金在项目立项时,就要为项目设计退出方式
C.退出方式包括上市转让和挂牌转让退出
D.回购、并购不属于退出方式
第8题
A、合伙纠纷是私募投资内部纠纷中最为典型的纠纷类型
B、主要发生在基金管理人作为GP和其他投资人作为LP之间
C、会因为基金管理人和投资人之间合伙权益及其收益补偿产生争议而引起
D、也可能是因首轮投资人向后轮投资者人做出的特定承诺而引起的违约赔偿的纠纷
第9题
A.采用私募方式发行外资股时,需要准备信息备忘录
B.采用公司方式发行外资股时,需要准备招股章程
C.既公开发行,又向机构投资者配售的,则需要准备招股章程和信息备忘录
D.招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义
第10题
A.采用私募方式发行外资股时,需要准备信息备忘录
B.采用公司方式发行外资股时,需要准备招股章程
C.既公开发行,又向机构投资者配售的,则需要准备招股章程和信息备忘录
D.招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义
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