A.reading
B.understanding
C.working
D.skimming
第1题
在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。
A.本级内控合规部门
B.检查计划主办部门
C.检查组长
D.本级系统管理员
第2题
A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
第3题
在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A.计划审核员
B.项目主办部门管理员
C.检查组长
D.系统管理员
第4题
在内控合规管理信息系统中,()可对已收工项目进行复工。
A.立项人
B.检查组长
C.内控合规管理员
D.系统管理员
第5题
在内控合规管理信息系统中,检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目()的底稿。
A.已确认
B.已审核
C.已提交
D.任意状态下
第7题
对检查计划编制的质量控制,说法错误的是()。
A.各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,及时提示项目主办部门开展检查。
B.对临时增加的项目,要检查该项目实施前是否按规定流程审批,是否报内控合规部门备案,是否已将检查资料录入ICCS。
C.对年度检查计划中已安排未开展的检查项目,要查明原因并备案,在以后年度的检查计划基本不再安排。
D.内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。
第8题
在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由()进行项目收工。
A.立项人
B.检查组长
C.内控合规管理员
D.系统管理员
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