A.(nlg2n)
B.(nlgn)
C.(n2)
D.(n3)
第1题
A.制度按照效力等级由高到低可分为基本制度与政策类、办法与规定类、操作规程与实施细则类
B.一级分行、二级分行可以制定基本制度与政策类制度
C.制度起草部门在起草制度前,应进行充分的调研论证
D.制度未经列入规划或立项也可直接进入起草制定阶段。
第2题
关于总行规章制度的审议审批,下列说法不正确的是()
A.制度审议审批应当在制度审查之后
B.管理办法与规定类制度由行长或行长授权的人员审批签发
C.管理办法签发前必须召开行长专题会进行审议
D.召开行长专题会审议不是操作规程审批签发前的必经流程
第3题
关于制度起草环节,下列说法不正确的是()
A.制度可以先起草再立项。
B.制度可以由一个部门起草,也可以由多个部门联合起草。
C.制度起草部门应当对制度的结构与内容、适用性与操作性、风险控制等进行充分论证。
D.起草规章制度应当做好调研工作,了解市场环境、业务发展和管理现状。
第4题
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
第5题
基本制度与政策类制度,由()审批。
A.董事会或董事会授权的专门委员会
B.行长专题会
C.行长办公会
D.行长
第6题
规章制度的全面清理工作由()牵头组织实施。
A.制度管理部门
B.制度起草部门
C.制度维护部门
D.审计部门
第7题
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
第8题
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
第9题
证券公司合规管理的基本制度,经()审议后实施。
A.股东(大)会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
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