A.资产负债率+权益乘数=产权比率
B.资产负债率-权益乘数=产权比率
C.资产负债率×权益乘数=产权比率
D.资产负债率÷权益乘数=产权比率
第1题
下列不属于合规管理部门职责范围的是()。
A.合规监测
B.合规培训
C.合规政策的制定
D.合规管理计划的制定与执行
第2题
A.制定书面的合规政策
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D. 对员工进行合规培训
第3题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.以上都是
第6题
合规管理部门履行的基本职责不包括()。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
第7题
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。
A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
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