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论述证券市场禁入的含义及涉及的主机。

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第1题

简述证券市场禁入的主体

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第2题

中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )

A.正确

B.错误

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第3题

被认定为证券市场禁入者()。
A.可以再限定范围内继续在原机构从事证券业务

B.可以继续担任原上市公司董事

C.不能担任上市公司的高级管理人员

D.由中国证监会按照指定程序解除其被禁止担任的职务

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第4题

()有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员,采取证券市场禁入措施。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.人民法院

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第5题

证券市场禁入措施的适用对象包括( )。

A.证券公司实际控制人的高级管理人员

B.证券服务机构的实际控制人

C.上市公司的董事

D.发行人的监事

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第6题

根据《证券市场禁入规定》,对( )者可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的

B.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

C.组织、策划、领导或实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D.有虚假信息披露的上市公司的主要管理人员

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第7题

关于证券市场禁入,以下说法中错误的是( )。

A.被采取禁入措施的人员,其在所在机构的任职职务自动解除

B.当事人有要求举行听证的权利

C.在禁入期间,当事人不得在上市公司担任董事职务

D.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

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第8题

保荐代表人出现( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.通过人事保荐业务谋取不正当利益

B.本人及其配偶持有发行人的股份

C.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、训导性陈述或者重大遗漏

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第9题

证券市场禁入措施的适用对象包括( )。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D.散户投资者

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第10题

《证券市场禁入规定》规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A.5~7

B.5~10

C.3~5

D.3~7

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