A.客户使用的是全球通
B. 客户更换了移动证券STK卡,并在相应的证券公司开通了移动证券业务
C. 客户使用的手机必须支持STK卡
D. 到相应的银行另行开设帐户
第2题
A.必须经证券交易所审查批准
B.注册资本不低于人民币5000万元
C.有健全的管理制度
D.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
第3题
B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。
第4题
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完
C. 近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
第7题
A.证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产
B.证券经营机构成立并且正式开业超过一年
C.具有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况符合《证券经营机构股票承销业务管理办法》中规定的风险管理要求
D.高级管理人员三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历
E.具有能够保障正常营业的场所和设备
第8题
A. 证券公司可接受客户的委托
B. 证券公司不赚差价
C. 证券公司可向登记结算公司融券
D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
第9题
B.具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制
C.具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序
D.最近三年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录
第10题
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备
C.近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
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