巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为：“一种（）并报告银行合规风险的独立职能。”

A. 永久、有效并有充足资源保障

B. 灵活机动

C. 阶段性存续

D. 与银行经营密切相关

A. 必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定

B. 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定

C. 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动

D. 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定

B．必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定

C．合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动

D．在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定

A. 内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位

B. 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责

C. 合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施

D. 合规管理仅指遵守银行内部规章制度

A. 核心

B. 非核心

C. 非常规

D. 阶段性

A. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

C. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

D. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

B．商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C．商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D．业银行合规管理职能的适当性和有效性

B．环境风险

C．操作风险

D．流动性风险

B．商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C．商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D．商业银行合规管理职能的适当性和有效性

E．商业银行的盈利性

A. 制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C. 对商业银行合规风险管理进行日常监督

D. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价