A.拟定市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会审查批准
B. 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况
C. 识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险,审核相应的操作和风险管理程序
D. 识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险,及时向董事会和高级管理层提供独立的报告
第3题
B.适当的操作风险管理组织架构.权限和责任
C.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训
D.操作风险报告程序.其中包括报告的责任、路径、频率,以及对各个部门的其他具体要求
第4题
A.负责监督和评价市场风险管理的全面性、有效性
B.负责督促高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制市场风险
C.负责制定市场风险管理战略、政策和程序
D.负责确定本行可以承受的市场风险水平
第5题
A. 承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
B. 拟定市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会审查批准;
C. 识别、计量和监测市场风险;
D. 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况;
E. 确保银行具备足够的人力、物力以及恰当的组织结构、管理信息系统和技术水平来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
第6题
B.商业银行资金交易员超越权限范围进行交易
C.商业银行理财产品收益率未达到预期收益,从而对银行声誉产生影响
D.由于清算人员过失造成客户证券清算资金未能及时入账
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