A.二十万元以上五十万元以下
B. 二十万元以下
C. 一百万元以上
D. D一万元一下
第1题
A、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,对其处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。
B、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,对其处二十万元以上五十元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
C、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,情节严重的,对其处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
D、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,情节严重的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
第4题
B、违反保密规定,泄露有关信息的
C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝提供调查材料
第5题
B、一万元以上十万元以下
C、五万元以上二十万元以下
D、五万元以上五十万元以下
第6题
A.拒绝反洗钱调查的
B.阻碍反洗钱调查的
C.拒绝提供调查资料的
D.故意提供虚假材料的
E.故意提供虚假说明的
第7题
A.对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员,依法给予行政处分
B.对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人,情节严重的给予纪律处分
C.对拒绝反洗钱调查,致使洗钱结果发生,应依法追究金融机构负责人刑事责任
D.对未按规定报送大额交易报告的金融机构,责令其限期修改
第8题
A.对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员,依法给予行政处分
B.对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人,情节严重的给予纪律处分
C.对拒绝反洗钱调查,致使洗钱结果发生,应依法追究金融机构负责人刑事责任
D.对未按规定报送大额交易报告的金融机构,责令其限期修改
第9题
A.对人民银行来说,在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段,如询问、查阅、复制、封存和临时冻结措施
B.对金融机构来说,在反洗钱调查过程中负有积极配合义务,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍
C.人民银行在反洗钱调查过程中,要根据收集的资料,对可疑交易活动是否涉嫌洗钱犯罪进行主观判断
D.反洗钱调查不能公开进行,更不能吸收被调查对象参与和听取被调查对象的意见
E.人民银行调查人员以及金融机构的工作人员,均不得违反规定泄露其知悉的调查情况
第10题
A对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员,依法给予行政处分
B对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人,情节严重的给予纪律处分
C对拒绝反洗钱调查,致使洗钱结果发生,应依法追究金融机构负责人刑事责任
D对未按规定报送大额交易报告的金融机构,责令其限期修改
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