第2题
A. 《客户交易结算资金银行存管协议》是否有效
B. B.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致
C. C.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注
D. D.客户的兴业账户余额是否充足
第3题
A. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第5题
A. 分类审核→分类审核确认→发起初分→分类初分确认→分类认定
B. 发起初分→分类初分确认→分类审核→分类审核确认→分类认定
C. 发起初分→分类审核→分类初分确认→分类审核确认→分类认定
D. 发起初分→分类认定→分类初分确认→分类审核→分类审核确认
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