A.各级管理人员
B. 业务人员
C. 业务人员和一线操作人员
D. 各级管理人员、业务人员和一线操作人员
第1题
第2题
A.参与制定保险业反洗钱政策、规划、部门规章,配合国务院反洗钱行政主管部门对保险业实施反洗钱监管;
B.制定保险业反洗钱监管制度,对保险业市场准入提出反洗钱要求,开展反洗钱审查和监督检查;
C.参加反洗钱监管合作,组织开展反洗钱培训宣传;
D.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件;
E.其他依法履行的反洗钱职责;
第3题
B.金融机构应加强反洗钱方面的审计,并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程,进一步整合和优化内部业务流程,落实反洗钱相关法律规定的各项要求。
C.金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训,通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。
D.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
第7题
A.反洗钱内部控制制度建设情况
B.反洗钱工作机构和岗位设立情况
C.反洗钱宣传和培训情况
D.反洗钱年度内部审计情况
第8题
A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求
B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责
C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传
D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作
第9题
A.建立和实施客户身份识别制度
B.与国际反洗钱机构建立日常沟通制度
C.建立客户身份资料和交易记录保存制度
D.建立健全反洗钱内部控制制度
E.开展反洗钱培训和宣传工作
第10题
A.建立反洗钱内部控制制度
B.加强与同行业的交流与合作
C.建立客户身份识别制度
D.按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!