A.贷前调查
B. 信用评级
C. 授信审批
D. 小额贷款公司授信管理
第3题
A. 现金管理
B. 代理服务
C. 零售银行业务
D. 商业银行业务
第4题
A. 首席风险官只能向董事会报告,不可以向其他人报告
B. 首席风险官应独立于业务经营条线
C. 首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责
D. 首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责
E. 首席风险官属于高级管理人员
第5题
A. 会计、柜台业务制度执行不到位(未按照ATM钥匙和密码分管原则执行双人操作,未按规定妥善保管ATM的钥匙和密码(含备用))
B. 客户单日累计超限额提钞业务,且未提供相关证明材料
C. 客户当日累计超限额手持外币现钞结汇业务,且未提供相关证明材料
D. 客户适合度评估不规范。包括但不限于:未对衍生产品交易进行客户适合度评估;未对客户适合度评估的合理性进行及时复核。
第8题
A.负责将反洗钱业务操作纳入本业务条线操作规程
B.负责协助涉及本业务条线的反洗钱协查事项
C.负责配合收集有关境外代理行和境内外资银行反洗钱信息,参与国际反洗钱联系与沟通
D.负责配合柜面大额交易和可疑交易数据的审核、录入和报告
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