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《监管检查违规问责标准》规定,对未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形()?

A.为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。

B. 为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。

C. 开户资料填写不完整。

D. 账户资料不完整。

E. 开户人员身份核实不到位。

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更多“《监管检查违规问责标准》规定,对未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形()?”相关的问题

第1题

《监管检查违规问责标准》规定,对中小企业借款人贸易背景审核不严格的,包括但不限于以下哪些情形?()

A、增值税发票开具时间与申请贷款时间不一致。

B、增值税发票的金额和数量与购货合同约定不一致。

C、增值税发票开具时间与合同签订时间不匹配。

D、增值税发票与购销合同货物品种不一致。

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第2题

《监管检查违规问责标准》规定,对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的,包括但不限于以下情形:未使用年度财务数据测算()周转指标。

A、存货

B、应收账款

C、应付账款

D、原材料

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第3题

《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形?()

A. 贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的。

B. B.贷前调查时,对借款人、担保人描述与实际情况严重不符的。

C. C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务。

D. D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手、以贴现资金或贷款资金用作保证金等。

E. E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改、丢失等),造成严重不良后果的。

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第4题

《监管检查违规问责标准》规定,对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形?()

A. 账户销户或结转长期不动户后,电子验印系统未及时销户,印鉴卡未及时抽出并注销。

B. 预留印鉴变更,旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。

C. 未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。

D. 印鉴卡未入库保管。

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第5题

《中国共产党问责条例》规定的问责方式不包括移送司法机关处理。()

A.对

B.错

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第6题

《中国共产党问责条例》规定,对失职失责、情节较重,不适宜担任现职的,应当根据情况采取哪些措施?()

A.停职检查

B.调整职务

C.责令辞职

D.降职、免职

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第7题

《中国共产党问责条例》规定,对履行职责不力、情节较重的,应当责令整改,并在一定范围内。()

A.检查

B.通报

C.改组

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第8题

《中国共产党问责条例》规定,对失职失责、情节较重,不适宜担任现职的党的领导干部,应当根据情况采取停职检查、()等措施。

A 调整职务

B 责令辞职

C 降职

D 免职

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第9题

《中国共产党问责条例》规定,党组织对履行职责不力、情节较轻的,应当责令其作出( )。

A、书面检查并切实整改

B、批评

C、整改

D、检讨

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第10题

根据《问责条例》规定,对履行职责不力、情节较轻的党组织,应当责令其作出()并切实整改。

A.检查

B.口头检查

C.口头检查

D.悔改承诺

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