A.法律
B. 规则
C. 准则
D. 内部规章制度
第1题
A. 合规管理部门
B. 风险管理部门
C. 内部审计部门
D. 合规管理部门、合规管理岗位
第2题
A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度
第5题
A. 业务部门实施有效自我合规控制;
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;
C. 内部审计事后控制
D. 外部监管机构的监管监督
第8题
A. 合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B. 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C. 合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D. 合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
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